12月19日，青島市中級(jí)人民法院舉行2023年第十七場(chǎng)新聞發(fā)布會(huì)，圍繞“充分發(fā)揮人民法院證券期貨犯罪審判基地職能，護(hù)航資本市場(chǎng)健康發(fā)展”，發(fā)布青島中院證券期貨犯罪審判工作情況和典型案例。青島中院黨組書(shū)記、院長(zhǎng)張正智出席發(fā)布會(huì)通報(bào)工作情況。
新聞發(fā)布會(huì)現(xiàn)場(chǎng)
據(jù)了解，青島中院2022年6月成立“人民法院證券期貨犯罪審判基地”，是最高人民法院在全國(guó)設(shè)立的八個(gè)證券期貨犯罪審判基地之一。基地成立以來(lái)，青島中院不斷完善工作機(jī)制，提升專業(yè)化審判水平，推動(dòng)形成多元共治合力，依法妥善審結(jié)了一批證券期貨犯罪案件，保持對(duì)證券期貨犯罪的高壓態(tài)勢(shì)，有力震懾了潛在不法分子。
發(fā)布會(huì)從“從嚴(yán)懲處”和“優(yōu)化工作機(jī)制”兩方面介紹了青島中院證券期貨犯罪審判工作情況。青島中院堅(jiān)持“零容忍”總基調(diào)，對(duì)近20名證券期貨犯罪分子判處三年以上有期徒刑，同時(shí)加大財(cái)產(chǎn)刑處罰和執(zhí)行力度。把握證券期貨犯罪的證據(jù)特點(diǎn)和證據(jù)運(yùn)用規(guī)則，對(duì)各類直接、間接證據(jù)進(jìn)行綜合分析判斷，準(zhǔn)確認(rèn)定案件事實(shí)。統(tǒng)一證據(jù)認(rèn)定共識(shí)，與青島證監(jiān)局、青島市公安局、青島市人民檢察院制定《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件認(rèn)定證據(jù)參考標(biāo)準(zhǔn)》，抓住證據(jù)認(rèn)定這個(gè)關(guān)鍵，促推提升證券期貨犯罪案件辦理規(guī)范化水平。
圍繞“優(yōu)化工作機(jī)制”，青島中院建立立體化行刑銜接機(jī)制，加強(qiáng)與青島證監(jiān)局、青島市公安局、青島市人民檢察院溝通，建立四方會(huì)商機(jī)制，通過(guò)召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議、共同舉辦研討會(huì)等，針對(duì)證券期貨犯罪態(tài)勢(shì)、熱點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題、法律適用等進(jìn)行交流、達(dá)成共識(shí)，推進(jìn)證券期貨犯罪協(xié)同治理。建立調(diào)研支撐機(jī)制，加強(qiáng)證券期貨犯罪審判理論研究和案例分析，在《人民司法》《刑事審判參考》等期刊發(fā)表多篇論文和案例，中標(biāo)2023年度最高法院司法研究重大課題，圍繞“企業(yè)合規(guī)司法實(shí)務(wù)問(wèn)題”開(kāi)展研究，并將證券期貨犯罪企業(yè)合規(guī)治理納入研究?jī)?nèi)容。建立專業(yè)化審判人才培養(yǎng)機(jī)制，發(fā)揮與青島市公安局、青島市人民檢察院兩個(gè)辦案基地的“疊加效應(yīng)”，共同開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓(xùn)，聯(lián)合培養(yǎng)既懂證券期貨業(yè)務(wù)、又懂法律知識(shí)的專業(yè)型人才，為審判基地高質(zhì)高效運(yùn)行提供智力保障。
為探索打造可復(fù)制、可推廣、可借鑒的證券期貨犯罪審判“青島模式”，青島中院將以深化證券期貨犯罪審判基地建設(shè)為著力點(diǎn)，持續(xù)公正高效審理證券期貨犯罪案件。堅(jiān)持依法從嚴(yán)懲處不動(dòng)搖，突出打擊懲治重點(diǎn)，聚焦內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)、利用未公開(kāi)信息交易等犯罪，加大財(cái)產(chǎn)查控、處置力度，確保案件辦理政治效果、社會(huì)效果和法律效果有機(jī)統(tǒng)一。正確把握從嚴(yán)懲處與寬嚴(yán)相濟(jì)的關(guān)系，在對(duì)證券期貨犯罪實(shí)施全鏈條打擊的同時(shí)，對(duì)積極配合調(diào)查、如實(shí)供述犯罪事實(shí)、主動(dòng)退贓退賠、符合認(rèn)罪認(rèn)罰從寬適用范圍和條件的，依法從寬處罰；對(duì)共同犯罪中的從犯和具有自首立功等情節(jié)的被告人，依法從輕或減輕處罰。持續(xù)推進(jìn)治理與治罪并重，圍繞證券期貨違法犯罪行為治理，加強(qiáng)司法建議、案例發(fā)布、庭審公開(kāi)等，健全行刑雙向銜接工作機(jī)制，與相關(guān)機(jī)關(guān)形成防范和懲處證券期貨犯罪強(qiáng)大合力，做實(shí)“抓末端、治已病”和“抓前端、治未病”相結(jié)合，維護(hù)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。
青島中院發(fā)布的證券期貨犯罪典型案例涉及內(nèi)幕交易、操縱股價(jià)等證券違法活動(dòng)，涵蓋了青島中院審理此類案件的主要類型，反映了當(dāng)前證券期貨犯罪的基本行為模式，案件審判情況彰顯了青島中院從嚴(yán)懲治證券期貨犯罪的態(tài)度和決心。青島中院希望通過(guò)發(fā)布典型案例，對(duì)增強(qiáng)資本市場(chǎng)各類主體的法治意識(shí)、預(yù)防違法犯罪起到警示教育作用。
新聞發(fā)布會(huì)現(xiàn)場(chǎng)
案例一：
非法利用內(nèi)幕信息交易獲利
【案情簡(jiǎn)介】
2016年3月，某上市公司決定啟動(dòng)非公開(kāi)發(fā)行股票工作，同年7月發(fā)布重大事項(xiàng)停牌公告，此次非公開(kāi)發(fā)行股票事項(xiàng)在公開(kāi)前屬于內(nèi)幕信息。劉某之妻卜某時(shí)任該上市公司監(jiān)事會(huì)副主席，是內(nèi)幕信息知情人員。劉某從卜某處獲取上述內(nèi)幕信息后，累計(jì)買入600余萬(wàn)股該公司股票，交易金額2800余萬(wàn)元，獲利490余萬(wàn)元。該案審理期間，劉某拒不認(rèn)罪。綜合全案證據(jù)，青島中院以內(nèi)幕交易罪判處劉某有期徒刑六年，并處罰金五百萬(wàn)元。
【典型意義】
該案是非法獲取內(nèi)幕信息的人員，利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易獲利的案件。證券交易中，投資者平等獲取信息是證券市場(chǎng)公開(kāi)、公平、公正原則的具體體現(xiàn)和要求。法院提醒有不法企圖的人員，切勿對(duì)利用內(nèi)幕信息交易獲利心存僥幸；同時(shí)警示所有上市公司的高級(jí)管理人員及依法知曉信息的相關(guān)人員，作為知悉內(nèi)幕信息的“關(guān)鍵少數(shù)”，要切實(shí)提升保密意識(shí)，不在正當(dāng)場(chǎng)所之外討論內(nèi)幕信息，防止為別有用心者提供可乘之機(jī)，進(jìn)而引發(fā)犯罪。
案例二：
網(wǎng)絡(luò)大V伙同他人炒作操縱股價(jià)
【案情簡(jiǎn)介】
葉某明知?jiǎng)⒛车热瞬倏v某上市公司股票，經(jīng)共謀，決定由劉某提供資金，葉某組織機(jī)構(gòu)和人員到該上市公司調(diào)研，發(fā)布調(diào)研報(bào)告，再由葉某聯(lián)系媒體，炒作該公司向優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展等概念，誘騙投資者購(gòu)買該公司股票，幫助劉某等人獲利2900余萬(wàn)元。葉某的行為構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)罪。鑒于葉某是從犯并且具有坦白情節(jié)，青島中院以操縱證券市場(chǎng)罪判處其有期徒刑三年，并處罰金五十萬(wàn)元。
【典型意義】
該案是當(dāng)前多發(fā)的“股市黑嘴”操縱證券市場(chǎng)案件。涉案人員為牟取非法利益，利用自己的影響力，通過(guò)多種傳播平臺(tái)炒作概念、市場(chǎng)熱點(diǎn)等，直接或變相推薦股票，進(jìn)而實(shí)施操縱證券市場(chǎng)犯罪。此類犯罪背離了證券市場(chǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)和供求關(guān)系原則，具有極大的危害。法院提醒證券從業(yè)人員，務(wù)必強(qiáng)化守法意識(shí)，不得利用自身影響力或知名度破壞證券市場(chǎng)正常交易秩序。同時(shí)，廣大中小投資者要擦亮眼睛，不要被誤導(dǎo)，以免造成損失。
案例三：
企業(yè)高管違規(guī)不披露重要信息
【案情簡(jiǎn)介】
陳某、劉某分別為某上市公司總經(jīng)理和財(cái)務(wù)總監(jiān)，該上市公司與A公司之間存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。2014年間，該上市公司與A公司簽訂了1.7億余元和6000余萬(wàn)美元的采購(gòu)合同，系關(guān)聯(lián)交易，且關(guān)聯(lián)交易金額占該上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度期末凈資產(chǎn)的83.19%。陳某、劉某參與審核了上述采購(gòu)合同。根據(jù)規(guī)定，上市公司對(duì)于關(guān)聯(lián)交易等對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以披露。但該上市公司發(fā)布的年度報(bào)告以及季度報(bào)告中，均沒(méi)有披露關(guān)聯(lián)交易信息。青島中院以違規(guī)不披露重要信息罪判處陳某拘役六個(gè)月，緩刑六個(gè)月，并處罰金八萬(wàn)元；判處劉某罰金五萬(wàn)元。
【典型意義】
信息披露是證券發(fā)行注冊(cè)制的核心。注冊(cè)制施行后，信息披露的重要性進(jìn)一步提升，需要加大刑法的保障力度。上市公司訂立重要合同、提供重大擔(dān)保或者從事關(guān)聯(lián)交易，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響的信息，都屬于依法應(yīng)當(dāng)披露的信息。法院提醒上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平，以免觸碰法律的紅線。
案例四：
基金經(jīng)理伙同上市公司大股東操縱股價(jià)
【案情簡(jiǎn)介】
趙某系某期貨公司資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理，管理多個(gè)基金產(chǎn)品。阮某系某上市公司大股東，為操縱股價(jià)減持套現(xiàn)，與趙某合謀，使用趙某管理的基金產(chǎn)品，買入該上市公司股票，進(jìn)行所謂的市值管理，操縱股票價(jià)格和交易量。趙某累計(jì)買入該公司股票4500余萬(wàn)股，買入金額12億余元，非法獲利1.2億余元。趙某的行為構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)罪，情節(jié)特別嚴(yán)重。青島中院以操縱證券市場(chǎng)罪判處趙某有期徒刑六年，并處罰金六千萬(wàn)元。
【典型意義】
該案是上市公司大股東與外部人員內(nèi)外勾結(jié)操縱股價(jià)案件。涉案人員為達(dá)到獲利目的，互相配合拉升股價(jià)，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)交易秩序。法院提醒基金公司從業(yè)人員，務(wù)必誠(chéng)信守法，恪守職業(yè)操守，對(duì)投資者負(fù)責(zé)，不得實(shí)施操縱證券市場(chǎng)等行為；廣大上市公司的高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人及其他人員，要守規(guī)則、存敬畏、知底線，不得以不正當(dāng)手段牟取非法利益。逾越上述界限而實(shí)施違法犯罪行為的，必將受到法律的嚴(yán)懲。
青島財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)/首頁(yè)新聞?dòng)浾?李澍 通訊員 何文婕 呂佼
責(zé)任編輯：林紅
請(qǐng)輸入驗(yàn)證碼