證監(jiān)會修訂首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查規(guī)定 進(jìn)一步強(qiáng)化“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”

中國證監(jiān)會11月10日發(fā)布修訂后的《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查規(guī)定》（下稱《檢查規(guī)定》），向社會公開征求意見。《檢查規(guī)定》強(qiáng)化“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”，對檢查后申請撤回、檢查中多次出現(xiàn)同類問題、拒絕阻礙檢查等行為實(shí)施更為嚴(yán)格的制度約束。

據(jù)悉，自2021年《檢查規(guī)定》發(fā)布以來，證監(jiān)會累計(jì)對95家首發(fā)企業(yè)開展了現(xiàn)場檢查工作，對信息披露質(zhì)量存在嚴(yán)重問題的企業(yè)從嚴(yán)采取監(jiān)管措施。證監(jiān)會表示，總體看，現(xiàn)場檢查作為IPO全鏈條監(jiān)管的重要手段及書面審核問詢的有效補(bǔ)充，對督促發(fā)行人提高信息披露質(zhì)量，引導(dǎo)保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量發(fā)揮了積極作用。但從制度運(yùn)行情況看，當(dāng)前檢查中還存在個別檢查對象隨意撤回發(fā)行申請或消極配合檢查工作等情形，需要進(jìn)一步強(qiáng)化“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”要求，壓實(shí)發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)責(zé)任。

在總結(jié)試點(diǎn)注冊制以來現(xiàn)場檢查監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，證監(jiān)會對《檢查規(guī)定》進(jìn)行了修訂，主要涉及以下幾個方面：一是強(qiáng)化“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”，對檢查后申請撤回、檢查中多次出現(xiàn)同類問題、拒絕阻礙檢查等行為實(shí)施更為嚴(yán)格的制度約束；二是規(guī)范檢查操作，進(jìn)一步明確檢查前統(tǒng)籌、檢查中推進(jìn)以及檢查后處理的具體程序及要求，統(tǒng)一檢查標(biāo)準(zhǔn)，提高檢查規(guī)范性；三是對《檢查規(guī)定》中部分適用于核準(zhǔn)制的表述進(jìn)行調(diào)整。(記者 梁銀妍)

來源：上海證券報(bào)

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