證券民事賠償新規(guī)正式落地。7月29日，證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于證券違法行為人財(cái)產(chǎn)優(yōu)先用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》（下稱《規(guī)定》）。《規(guī)定》自發(fā)布之日起施行。
《規(guī)定》共十四條，主要包括申請(qǐng)主體、申請(qǐng)期限、申請(qǐng)材料、辦理流程等內(nèi)容，明確了違法行為人所繳納的行政罰沒款用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任的具體工作機(jī)制。根據(jù)《規(guī)定》，適格投資者可在一定時(shí)限內(nèi)提出申請(qǐng)，請(qǐng)求將違法行為人因同一違法行為已繳納的罰沒款用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任。同時(shí)，投保機(jī)構(gòu)可代表投資者申請(qǐng)民事賠償。
《規(guī)定》明確了申請(qǐng)主體。違反證券法規(guī)定，違法行為人應(yīng)同時(shí)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰沒款行政責(zé)任。繳納罰沒款后，剩余財(cái)產(chǎn)不足以承擔(dān)民事賠償責(zé)任的，合法權(quán)益受到侵害的投資者可在向人民法院提起訴訟，獲得勝訴判決或調(diào)解書，并經(jīng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行或破產(chǎn)清算程序分配仍未獲得足額賠償后提出書面申請(qǐng)，請(qǐng)求將違法行為人因同一違法行為已繳納的罰沒款用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任。
此外，證券糾紛普通代表人訴訟中的訴訟代表人、特別代表人訴訟中擔(dān)任訴訟代表人的投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)，可代表受害投資者提出申請(qǐng)。
《規(guī)定》還明確了申請(qǐng)期限和申請(qǐng)金額。受害投資者可在人民法院出具終結(jié)執(zhí)行裁定書后一年內(nèi)提出申請(qǐng)；違法行為人被人民法院宣告破產(chǎn)的，自破產(chǎn)程序終結(jié)或追加分配程序終結(jié)后一年內(nèi)提出申請(qǐng)；超過一年提出申請(qǐng)的，證監(jiān)會(huì)不予受理。
《規(guī)定》提出，受害投資者申請(qǐng)金額不得超過民事判決書等所確定的被告應(yīng)承擔(dān)的賠償金額，不得對(duì)被告已履行部分再提出申請(qǐng)；用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任的罰沒款金額不得超過違法行為人實(shí)際繳納的罰沒款金額，多個(gè)受害投資者同時(shí)提交申請(qǐng)，申請(qǐng)總額超過違法行為人實(shí)際繳納的罰沒款金額的，按照依《規(guī)定》確定的受害投資者申請(qǐng)額比例退付。
證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核時(shí)，《規(guī)定》要求：
第一，證監(jiān)會(huì)在審核過程中重點(diǎn)關(guān)注相關(guān)材料的一致性，確保違法行為人承擔(dān)民事賠償責(zé)任與繳納罰沒款行政責(zé)任是基于同一個(gè)違法行為。
第二，證監(jiān)會(huì)應(yīng)向出具終結(jié)執(zhí)行裁定書或終結(jié)破產(chǎn)程序裁定書的人民法院了解、核實(shí)案件前期執(zhí)行、破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配情況，并于收到人民法院情況反饋后一個(gè)月內(nèi)完成審核工作。
第三，證監(jiān)會(huì)審核認(rèn)為申請(qǐng)主體、申請(qǐng)材料不符合相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)書面通知受害投資者，并告知理由；認(rèn)為申請(qǐng)符合相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)書面通知受害投資者，并抄送財(cái)政部。
《規(guī)定》還明確了退付流程。具體而言，證監(jiān)會(huì)每半年度向財(cái)政部提出退庫(kù)申請(qǐng)。財(cái)政部要求補(bǔ)正材料的期限，對(duì)于材料齊全、符合形式要求的，財(cái)政部應(yīng)在一個(gè)月內(nèi)完成審核工作，并將有關(guān)罰沒款退還至證監(jiān)會(huì)賬戶。證監(jiān)會(huì)收到退庫(kù)資金后，應(yīng)及時(shí)將違法行為人罰沒款退付給受害投資者。證監(jiān)會(huì)辦理完退付手續(xù)后，應(yīng)將退付情況及時(shí)通報(bào)出具終結(jié)執(zhí)行裁定書或終結(jié)破產(chǎn)程序裁定書的人民法院，并公示退付相關(guān)情況。
此外，根據(jù)《規(guī)定》，違法行為人繳納的罰沒款用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任的，違法行為人應(yīng)繼續(xù)履行相關(guān)罰沒款繳納義務(wù)。證監(jiān)會(huì)應(yīng)及時(shí)完善執(zhí)行制度規(guī)則和程序，對(duì)退庫(kù)之后又發(fā)現(xiàn)違法行為人財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)繼續(xù)履行收繳職責(zé)，將違法行為人財(cái)產(chǎn)收繳入庫(kù)。
來源：上海證券報(bào)
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