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同花順7x24快訊
證監會發布公告，經查，會發現中金公司1筆場外期權合約對手方為非專業機構投資者，違反了《證券公司場外期權業務管理辦法》第二十四條的規定。上述問題反映出公司合規管理不到位。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三條、第三十二條的規定，證監會決定采取出具警示函的行政監督管理措施。
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